中国工行违规披露信息被美联储等罚款3240万美元

综合路透社和彭博社报道，美联储星期五（1月19日）发表声明说，机密监管信息包括银行检查报告和银行监管机构的其他机密通信，“未经相关银行监管机构事先批准，披露机密监管信息是违法的”。

美联储指出，工行缺乏正式的正策、程序、培训或其他内部控制，以指导员工正确处理机密监管信息，或防止未经授拳的传播和使用此类数据。

 

  

 

纽约金融服务管理局同日发布声明称，对工行的合规失败进行调查后，发现工行纽约分行在2018年至2022年期间的银行保密法以及反洗钱合规计划中的多项缺陷，管理局对该银行进行了罚款。

调查指出，一名前工行纽约分行员工在同事的指示下追溯了几份合规文件，而工行没有及时向上述管理局报告这一不当行为。工行还非法向一家海外监管机构披露了保密的监管信息，但声明没有具体说明是哪家监管机构。

美联储要求工商银行在90天内提交一份书面计划，以加强内部控制和监管机密信息处理方面的合规职能，并进行其他方面的改革。这项计划必须在10天内被美联储接受并通过。此后在每个季度结束后的30天内，工行必须提交改革进展报告。